违规减持迎重拳 罗欣药业控股股东被证监会立案调查

　　本报记者 吴晓璐

　　12月2日，罗欣药业发布公告称，公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）于12月1日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，中国证监会决定对罗欣控股立案调查。

　　今年以来，监管部门对违规减持重拳出击，近期已经有多家公司公告股东或高管因涉嫌违规减持被证监会立案调查或处罚。8月18日，证监会有关负责人答记者问时表示，完善股份减持制度，加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。

　　控股股东减持比例超5%未披露

　　对于罗欣控股被立案调查的原因，罗欣药业在公告中也进行了披露。早在公司7月21日披露的《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》中显示，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

　　警示函显示，罗欣控股作为罗欣药业的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。

　　5月24日，罗欣药业发布的《简式权益变动报告书》显示，在上述期间，控股股东罗欣控股通过证券交易系统以大宗交易方式减持6225万股，套现4.04亿元，减持比例达到5.72%。

　　自上述信息披露后，罗欣药业股价一路走低。据Wind数据统计，在5月24日至6月9日之间，公司股价下跌26.43%，区间最大跌幅33.48%。

　　罗欣药业表示，本次立案事项系针对公司控股股东，公司生产经营活动不会受到影响。调查期间，罗欣控股将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

　　对违规减持重罚重处

　　今年以来，监管部门加大对违规减持的监管力度。7月28日，证监会有关部门负责人答记者问时明确，大股东、董监高因离婚、法人（或非法人组织）终止、公司分立等形式分配股份的，各方应当持续共同遵守减持规则，规范离婚等“绕道减持”行为。

　　8月27日，证监会进一步规范股份减持行为，同时表示，证监会正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，提升规则效力层级，细化相关责任条款，加大对违规减持行为的打击力度。

　　9月份以来，多家上市公司披露，公司股东或高管违规减持被监管部门处罚或立案调查的公告。

　　9月28日，我乐家居公告称，公司股东于范易及其一致行动人因超比例减持“我乐家居”股票，收到江苏证监局行政处罚决定书，范易及其一致行动人被没收违法所得1653.49万元，并处罚款3295万元，合计罚没4948.49万元。

　　11月3日，飞凯材料公告称，公司控股股东飞凯控股及其一致行动人“因涉嫌持股变动相关违法违规等”，被证监会立案调查。同日，威帝股份公告称，公司董事“因涉嫌限制期买卖威帝股份股票”，被证监会立案调查。

　　在通报于范易及其一致行动人违规减持“我乐家居”股票案调查进展时，证监会曾表示，抓紧完善关于减持股份的法规制度，进一步加大对违规减持行为的打击力度，速查速处、重罚重处，发现一起、查处一起，让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。

　　可以看出，监管部门正在以立案调查、加大处罚力度等方式，遏制违规减持行为，让违规减持者付出“有痛感”的代价，加速形成“不敢违”的市场氛围。

　　业内人士指出，监管部门通过“长牙带刺”的举措，加大对违规减持等违法违规行为的查处力度，对于稳定上市公司治理、维护二级市场稳定、保护中小投资者合法权益具有重要意义，有利于市场投资生态的改善，提振投资者信心。

　　（编辑 上官梦露）